Điểm chính
- Ghi lại kế hoạch, lý do, kết quả theo R và việc bạn có tuân thủ quy tắc hay không.
- Mức độ tuân thủ kế hoạch thường là yếu tố quyết định kết quả lớn hơn chính thiết lập.
- Gắn thẻ lỗi và đếm chúng để tìm ra thói quen tốn kém nhất.
- Xem lại hằng tuần và hằng tháng, mỗi lần chỉ đổi một thứ, và không bao giờ sửa các mục cũ.
Hầu hết nhà giao dịch bắt đầu viết nhật ký rồi bỏ cuộc trong vòng một tháng. Lý do thường gặp là nó giống một cuốn nhật ký cá nhân: tốn nhiều công sức mà không thấy lợi ích. Một cuốn nhật ký hữu ích giống sổ ghi chép thí nghiệm hơn. Nó ghi lại một tập hợp nhỏ dữ kiện một cách nhất quán, để các quy luật lộ ra mà trí nhớ sẽ làm mờ đi.
Vì sao trí nhớ là không đủ
Trí nhớ có tính chọn lọc. Những chiến thắng lớn và khoản lỗ đau đớn nổi bật, trong khi hàng chục lệnh bình thường nhòe đi. Sau một tuần tốt, ta nhớ những quyết định khôn ngoan; sau một tuần tệ, ta nhớ vận xui. Hiện tượng này gọi là thiên kiến kết quả (outcome bias): đánh giá một quyết định theo kết cục thay vì theo mức độ hợp lý của nó vào thời điểm đó.
Nhật ký cố định thông tin bạn có khi ra quyết định. Nhiều tháng sau, bạn có thể hỏi không phải 'có hiệu quả không?' mà là 'tôi có tuân thủ kế hoạch không, và kế hoạch có hợp lý với những gì tôi biết lúc đó không?' Sự tách biệt đó giúp bạn cải thiện quyết định thay vì chạy theo kết quả.
Nên ghi gì cho mỗi lệnh
Hãy giữ mỗi mục đủ ngắn để hoàn thành trong hai phút, nếu không bạn sẽ bỏ qua vào những ngày bận. Chia thành trước, trong và sau.
| Thời điểm | Trường thông tin | Vì sao quan trọng |
|---|---|---|
| Trước | Công cụ, hướng lệnh, tên thiết lập, mức cắt lỗ và mục tiêu dự kiến, rủi ro bằng tiền và % tài khoản | Xác định 1R và cho phép so sánh kế hoạch với kết quả |
| Trước | Lý do trong một câu, và ảnh chụp biểu đồ | Lưu lại những gì bạn biết trước khi nhận thức muộn chỉnh sửa nó |
| Trước | Tâm trạng và năng lượng theo thang 1 đến 5 | Cho thấy các lệnh khi mệt mỏi hay căng thẳng có diễn biến khác không |
| Trong | Mọi thay đổi về mức cắt lỗ hoặc khối lượng, và lý do | Phát hiện việc dời cắt lỗ và nhồi thêm lệnh theo bốc đồng |
| Sau | Giá thoát, kết quả tính theo R, chi phí đã trả | Cung cấp số liệu cho phân tích về sau |
| Sau | Tôi có tuân thủ kế hoạch không? Có / Không, kèm thẻ lỗi nếu không | Trường hữu ích nhất trong toàn bộ nhật ký |
Lưu ý rằng kết quả được đo bằng R, bội số của rủi ro dự kiến, cho phép so sánh các lệnh có quy mô khác nhau. Phần nhiều người bỏ sót là cờ tuân thủ kế hoạch. Một lệnh thua có tuân thủ quy tắc là sự kiện khác với một lệnh thua vi phạm quy tắc.
Một ví dụ cụ thể về những gì nhật ký có thể cho thấy
Hãy hình dung 40 lệnh được ghi trong hai tháng. Ba mươi mốt lệnh tuân thủ kế hoạch và chín lệnh thì không: một số bị dời cắt lỗ, một số vào lệnh sớm vì thiếu kiên nhẫn. Các giá trị trung bình dưới đây mang tính minh họa.
| Nhóm | Số lệnh | Kết quả trung bình mỗi lệnh | Tổng |
|---|---|---|---|
| Tuân thủ kế hoạch | 31 | +0,20R | +6,2R |
| Vi phạm quy tắc | 9 | -0,55R | -4,95R |
| Tất cả các lệnh | 40 | +0,03R | +1,25R |
Nhìn tổng thể, bản ghi gần như đi ngang, và nhà giao dịch có thể kết luận phương pháp chẳng có giá trị gì. Khi chia theo mức độ tuân thủ, một bức tranh khác hiện ra: bản thân phương pháp có lãi nhẹ và các lần vi phạm quy tắc đã xóa gần hết phần lãi đó. Nếu chín lệnh đi chệch có kết quả trung bình bằng 31 lệnh còn lại, tổng sẽ là 8R thay vì 1,25R. Giả định đó là hào phóng, vì các lệnh vi phạm quy tắc thường là những lệnh khó hơn, nhưng hướng của bài học thì rõ ràng. Cải thiện đầu tiên thuộc về hành vi, không phải một chỉ báo mới.
Xem lại: phần tạo ra giá trị
Ghi mà không xem lại chỉ là tích trữ. Hãy đặt hai khung xem lại cố định: một khung ngắn vào cuối mỗi tuần và một khung dài hơn mỗi tháng. Hãy chặn thời gian trong lịch, như mọi cuộc hẹn bạn muốn giữ.
Một buổi xem lại hằng tuần đơn giản
- Cập nhật các tổng số. Cộng kết quả của tuần theo R và theo tiền, cùng số lệnh. Ghi chú mức sụt giảm vốn (drawdown) tính từ đỉnh equity của bạn.Mẹo: Làm việc này trước khi đọc bất kỳ ghi chú nào, để tâm trạng của tuần không tô màu cho các con số.
- Đếm các lần vi phạm quy tắc. Thống kê các thẻ lỗi. Đừng phán xét, chỉ đếm. Một hoặc hai lần là bình thường; một quy luật lặp lại là tín hiệu cần hành động.
- Chọn lệnh tốt nhất và tệ nhất theo quy trình. Chọn theo mức độ tuân thủ kế hoạch, không theo lợi nhuận. Đọc lại ảnh chụp và lý do bạn đã ghi.
- Viết ra một điều chỉnh. Chọn một thay đổi cụ thể duy nhất cho tuần sau, chẳng hạn 'không vào lệnh trong năm phút đầu sau khi có tin công bố'. Mỗi lần một thay đổi giúp nguyên nhân và kết quả còn nhìn thấy được.
- Kiểm tra một chỉ số so với kế hoạch. Ví dụ, mức lỗ trung bình so với 1R. Nếu các khoản lỗ trung bình là 1,3R, thì trượt giá (slippage) hoặc việc dời cắt lỗ đang ăn mòn lợi thế.
Những cái bẫy thường gặp của nhật ký
- Chỉ ghi những lệnh bạn tự hào. Thiếu các khoản lỗ khiến mọi thống kê trông đẹp hơn thực tế.
- Viết những bài suy ngẫm dài mà không ai đọc, kể cả bạn. Các trường có cấu trúc ngắn thì đếm được; bài luận thì không.
- Chỉnh sửa các mục cũ. Hãy thêm ghi chú sau thay vì sửa, để lập luận ban đầu còn nguyên vẹn.
- Rút ra kết luận từ quá ít lệnh. Một tá lệnh chỉ là giai thoại; vài chục lệnh bắt đầu cho gợi ý; hàng trăm lệnh mới cho nền tảng vững hơn.
- Bỏ qua chi phí. Hãy ghi spread, hoa hồng và swap (phí qua đêm), vì chúng là một phần của kết quả.
Một bảng tính là đủ để bắt đầu. Phần mềm nhật ký chuyên dụng có thể nhập lệnh từ một số nền tảng và tự tính thống kê, giúp tiết kiệm công sức, nhưng giá trị chính đến từ các trường lập luận mà bản xuất dữ liệu từ nền tảng không thể cung cấp.
Câu hỏi thường gặp
Bao lâu thì nhật ký trở nên hữu ích?
Các phép đếm đơn giản như số lần vi phạm quy tắc và mức lỗ trung bình sẽ có ích sau vài tuần. Thống kê về một thiết lập cụ thể cần nhiều lệnh hơn nhiều, thường ít nhất vài chục.
Tôi có nên ghi nhật ký cả các lệnh demo không?
Có. Thói quen và cấu trúc quan trọng hơn số tiền, và hồ sơ demo cho phép bạn thử mẫu trước khi có áp lực thật. Hãy nhớ rằng khớp lệnh trên demo có thể tốt hơn trên tài khoản thật.
Ảnh chụp màn hình có thực sự cần thiết không?
Đó là cách bảo vệ tốt nhất trước thiên kiến nhận thức muộn, vì nó cho thấy chính xác biểu đồ trông thế nào lúc ra quyết định. Ngay cả một ảnh chụp sơ sài cũng tốt hơn không có.
Sổ tay giấy hay bảng tính?
Cái nào cũng được. Bảng tính giúp đếm và tính trung bình dễ dàng, còn giấy có thể nhanh hơn trong lúc đang giao dịch. Hãy chọn cái bạn thực sự điền mỗi ngày.